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  • 中邮信息: 中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同
来源:本站原创  作者:admin  更新时间:2021-11-19  浏览次数:

  二零二一年七月

  第一部分前言

  法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募

  《证券投资基金销售

  《公开募集证券投资基金信息披露管理办

  《公开募集开放式证券投资基金流动性风险

  二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其

  他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与

  基金合同有冲突,均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合

  基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投

  资人自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事

  三、中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金

  法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中

  中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

  投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息

  披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

  本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》

  四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其

  内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基

  五、本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同的内容与届时有效的

  第二部分释义

  在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

  灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

  司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

  会第五次会议通过,自2004年6月1日起实施,并经2012年12月28日第十一

  届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施

  《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日起实

  日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

  合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

  办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

  办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。

  中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金

  投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

  基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的

  《业务规则》:指《中邮创业基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》,

  是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管

  告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

  购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

  行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

  互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

  以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

  与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受

  限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

  值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,

  从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损

  账户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,

  属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账

  致公允价值存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准

  备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产;(三)其他资产价值存在重大不确

  第三部分基金的基本情况

  本基金重点关注国家信息产业发展过程中带来的投资机会,在严格控制风险

  本基金的最低募集份额总额为2亿份。

  本基金基金份额发售面值为人民币1.000元。

  本基金认购费率最高不超过5%,具体费率按招募说明书的规定执行。

  第四部分基金份额的发售

  自基金份额发售之日起最长不得超过3个月,具体发售时间见基金份额发售

  通过各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体名单见基金份

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合

  本基金的认购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。基金认购费

  有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人

  基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。

  认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五入,由

  基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机

  构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为

  准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权

  第五部分基金备案

  本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,

  基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金

  管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法

  定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得

  中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基

  金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

  如果募集期限届满,未满足募集生效条件,基金管理人应当承担下列责任:

  基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

  三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

  《基金合同》生效后,连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百

  人或者基金资产净值低于五千万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披

  露;连续六十个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提

  出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基

  第六部分基金份额的申购与赎回

  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人

  在招募说明书中列明及基金管理人网站公示。基金管理人可根据情况变更或增减

  销售机构,并在管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务

  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易

  所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中

  基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其

  他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购,具体业务办

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回,具体业务办

  在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依

  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购

  或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或

  转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金

  基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人

  必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出

  投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付款项,申购申

  投资人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款

  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

  或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有

  效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网

  购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。

  申购、赎回申请的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。若申购不

  份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在

  基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

  拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

  基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控

  舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收

  市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延

  说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购

  的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计

  算结果均按四舍五入法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财

  赎回金额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列

  示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的

  费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入法,保留到小数点后2

  回基金份额时收取,具体规定请参照招募说明书或相关公告。赎回费用应根据相

  金额的5%。本基金对持续持有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费,并将上

  述赎回费全额计入基金财产。本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎

  回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定

  确定,并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费

  率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》

  以确保基金估值的公平性,摆动定价机制的处理原则与操作规范参见法律法规和

  场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)进

  行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,

  按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调整基金申购费率、

  发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

  格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确

  份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形时。

  发生上述第1、2、3、5、8项暂停申购情形之一时,基金管理人应当根据有

  关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝

  的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复

  发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回

  格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确

  认后,基金管理人应当暂停基金估值并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎

  发生上述情形时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申

  请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户

  申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上

  述第5项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时

  可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金

  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金

  总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。

  当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

  (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,

  (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认

  波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%

  的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户

  赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部

  分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,

  将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日

  未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并

  处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,

  直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回

  (3)当基金出现巨额赎回时,在单个基金份额持有人赎回申请超过前一开

  放日基金总份额10%的情形下,可以对其赎回申请延期办理。基金管理人认为支

  部赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理

  人可以先行对该单个基金份额持有人超出前一开放日基金总份额10%的赎回申

  请实施延期办理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并

  以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为

  止。而对该单个基金份额持有人前一开放日基金总份额10%以内(含10%)的

  (2)方式处理,具体见招募说明

  (4)暂停赎回:连续2日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为

  有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款

  项,但不得超过20个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。

  当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招

  募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方

  十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

  刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的基金份额净值。

  基金管理人应提前2个工作日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,

  基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金

  费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公

  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形

  而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论

  在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资

  继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;

  会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

  基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

  金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

  基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金

  基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另

  行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款

  基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及

  本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公

  第七部分基金合同当事人及权利义务

  住所:北京市东城区和平里中街乙16号

  设立日期:2006年5月8日

  批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字(2006)23号

  (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用

  (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

  (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管

  人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,

  (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

  (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处

  (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

  (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

  (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

  (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利

  (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;

  (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

  (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提

  (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、

  (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

  (1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

  (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用

  (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化

  (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,

  保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别

  《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产

  (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

  方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,

  (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

  (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露

  (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

  《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不

  (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有

  (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

  《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

  (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

  (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且

  保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的

  (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、

  (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会

  (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

  (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基

  金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有

  (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基

  (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

  (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能

  生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在

  (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

  住所:北京市东城区建国门内大街69号

  成立时间:2009年1月15日

  批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号

  注册资本:34,998,303.4万元人民币

  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]23号

  (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全

  (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

  (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基

  金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

  (4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金

  (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

  (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

  (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

  (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、

  (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,

  确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

  基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,

  (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财

  (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

  (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,

  (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有

  (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份

  (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

  (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说

  明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果

  基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取

  (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以

  (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

  (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

  《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人

  (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;

  (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

  (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会

  (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿

  (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义

  务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人

  (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,

  基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基

  金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

  (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;

  (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会

  (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

  (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

  (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自行承担投资风险;

  (4)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的

  (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的

  (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

  (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

  第八部分基金份额持有人大会

  基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代

  表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

  (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

  (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金

  份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书

  (12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

  (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

  (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调

  (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

  (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

  (6)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以

  提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,

  由基金托管人自行召集,并自出具书面决定日起60日内召开并告知基金管理人,

  求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

  自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额

  持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起

  金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管

  人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基

  金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定

  开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代

  表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前

  三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

  (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

  (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代

  (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

  决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人

  到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行

  书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

  管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响表决

  基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式等法律法规或监管

  代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

  有人大会,基金管理人或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同

  (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

  持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

  同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

  (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,

  有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%(含50%)。

  人确定的非现场方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以

  在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

  (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在2个工作日内连

  (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,

  则为基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托

  管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会

  议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经

  (3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持

  有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%(含50%);

  (4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人

  出具表决意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的

  《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记注册机构记录相符;

  或其他方式召开,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式

  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修

  改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

  并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应

  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

  在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

  布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。

  大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持

  大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权

  代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和

  代理人所持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名基金份额持有人作为该

  次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金

  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

  (或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

  在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决

  截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证

  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

  决权的50%以上(含50%)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决

  表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换

  基金管理人或者基金托管人、本基金与其他基金合并、终止《基金合同》以特别

  采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交

  符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表决

  符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾

  的视为弃权表决,但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额

  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

  在上述规则的前提下,具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为

  (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持

  金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基

  金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管

  理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

  (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

  (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

  疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

  重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清

  (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大

  在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金

  托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进

  行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

  基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会

  基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

  基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告。如

  果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全

  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

  大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

  九、参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于50%的,召集人可以

  在原公告基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议

  事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表

  三分之一以上基金份额的持有人参加,方可召开。重新召集基金份额持有人大会

  的通知、形式、议事程序、表决、生效和公告等适用本合同中有关基金份额持有

  十、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定

  若本基金实施侧袋机制,则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人

  和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例,但若相关

  基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有人

  持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一(含二分

  于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大

  会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有

  人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)相关基金份额的持有人参与或授

  (含50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持

  同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。

  十一、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表

  决条件等规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监

  管规则修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本

  第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

  的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三

  料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临

  时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理人

  的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三

  资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时

  基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或者临时基金托管人与基金管理人核

  总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

  第十部分基金的托管

  《基金合同》及其他有关规定订立

  订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保

  管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利

  第十一部分基金份额的登记

  本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容

  包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

  和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。

  本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构

  办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的,应与代理人签订委托代

  理协议,以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、

  清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权

  细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得

  投资者或基金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形及法律

  第十二部分基金的投资

  本基金重点关注国家信息产业发展过程中带来的投资机会,在严格控制风险

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的

  股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含中

  小企业私募债券)、可转换债券、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货、

  资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当

  本基金股票投资占基金资产的比例为0%–95%,投资于债券、银行存款、货

  币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投

  资的其他证券品种占基金资产的比例为5%-100%,其中权证投资占基金资产净值

  的比例为0%–3%;扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在

  一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金类资产不包括结算备

  付金、存出保证金及应收申购款等;本基金持有的单只中小企业私募债券,其市

  值不得超过基金资产净值的10%。本基金投资于信息产业主题的证券不低于非现

  本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制

  本基金将采用“自上而下”的大类资产配置策略和“自下而上”的股票投资

  本基金将根据对宏观经济、政策、市场和行业发展阶段判定当前所处的经济

  周期,进而科学地指导大类资产配置。通过对各类资产的市场趋势和预期风险收

  益特征的判定,来确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例,

  行分析,研判宏观经济运行趋势以及对证券市场的影响。分析的主要指标包括:

  年度及季度GDP增长率、居民消费价格指数(CPI)、生产者价格指数(PPI)、货币

  同类别资产的影响。分析的主要指标包括:货币政策、财政政策、产业政策的变

  化趋势、税收、政府购买总量以及转移支付水平等财政政策,利率水平、货币净

  本基金将综合运用定量和定性分析手段,从宏观、中观、微观等多个角度,

  综合考虑整体资产组合的风险、收益、流动性及各类资产相关性等因素,对大类

  资产配置比例进行灵活优化,精选具有内在价值和成长潜力的股票和流动性好、

  此外,本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控,适时地做出

  本基金采用主题投资策略,通过对国家信息产业发展状况持续跟踪,分析信

  息产业的变化趋势和新技术的发展方向,选择具有领先优势、创新能力及增长潜

  力的好的上市公司进行投资,不断挖掘属于信息产业的投资主题及相关股票,分

  信息产业是指国民经济活动中,为经济发展和公共社会需求,从事信息资源

  的研究、开发与利用,以信息及其设备、设施等产品为主要产出,生产信息产品

  (1)属于传统信息产业的行业:主要包含通信(电信运营、动力设备、通

  信终端及配件、网络覆盖优化与运维、网络接配及塔设、系统设备、线缆、增值

  服务等领域)、传媒(平面媒介、广播电视、电影动画、整体营销、互联网等领

  域)、电子元器件(半导体、电子设备及其他元器件等领域)、计算机(计算机硬

  件、PC及服务器硬件、专用计算机设备、基础软件及套装软件、行业应用软件、

  IT外包服务、系统集成及IT咨询等领域)等领域;

  (2)受益于信息化进程的行业:指通过信息化手段提升效率、降低成本和

  控制风险的相关行业,包括但不限于金融、医疗、教育、军工、汽车、零售、物

  (3)当前非主营业务提供的产品或服务隶属于信息产业,且未来这些产品

  本基金投资于信息产业主题的证券不低于非现金资产的80%,若未来由于技

  在确定了信息产业的范畴之后,本基金将进行主题挖掘和主题配置,通过深

  位置,确定在当前宏观背景下适宜投资的重点行业。在投资组合管理过程中,基

  基金管理人定期召开投资决策委员会会议,由宏观经济研究员、策略研究员、

  行业研究员和基金经理对主题进行评估,综合考虑主题发展阶段、主题催化因素、

  主题市场容量、主题估值水平等因素,确定每个主题的配置权重范围,从而进行

  第一步,通过主题相关度筛选,构建信息产业股票库。

  在确定了信息产业范畴和相关投资主题之后,基金管理人每半年末根据股票

  “主题相关度”指标打分情况,确定信息产业相关股票。在此期间对于未被纳入

  最近一次筛选范围的股票(如新股上市等),如果其“主题相关度”可满足标准,

  本基金主要根据公司战略定位、公司营业收入和利润能够受惠于投资主题的

  程度来确定“主题相关度”。具体来说,就是由研究员衡量主题因素对企业的主

  营业务收入、主营业务利润等财务指标的影响程度并打分,作为企业和投资主题

  (2)公司所处行业受宏观经济环境和国家产业政策的影响程度;

  (3)公司主营业务收入和利润受此主题驱动的变动幅度;

  (5)公司竞争力分析,包括管理者素质、市场营销能力、技术创新能力、

  (6)公司财务状况及财务管理能力,包括财务安全性指标,反映行业特性

  的主要财务指标、公司股权与债权融资能力与成本分析、公司再投资收益率分析

  本基金将信息产业相关股票纳入信息产业股票库。本基金投资于信息产业相

  第二步,综合考虑企业成长、价值及盈利特性,构建股票备选库。

  本基金重点选择市场估值合理、盈利能力出色且营业收入和利润稳定增长的

  股票进入备选库。研究员对上市公司的财务报表和经营数据进行分析预测,分别

  评估企业成长、价值及盈利特性。通过对各项指标设定一定的权重进行加权打分

  (1)成长特性指标:包括营业利润同比增长率、经营性现金流同比增长率、

  (2)价值特性指标:包括市盈率、市净率、PEG、市销率等;

  (3)盈利特性指标:包括净资产收益率、总资产净利率、投入资本回报率、

  由于公司经营状况和市场环境在不断发生变化,基金将实时跟踪上市公司风

  在股票备选库的基础上,本基金从公司治理结构、公司经营运行等方面对个

  (1)主要股东资信良好,持股结构相对稳定,注重中小股东利益,无非经

  (2)公司主营业务突出,发展战略明晰,具有良好的创新能力和优良的核

  (3)管理规范,企业家素质突出,具有合理的管理层激励与约束机制,建

  (1)具有持续经营能力和偿债能力,资产负债率合理。具有持续的成长能

  (2)主营业务稳定运行,收入及利润保持合理增长,资产盈利能力较高;

  (5)公司拥有创新能力、专有技术、特许权、品牌、渠道优势、重要客户

  在债券投资部分,本基金在债券组合平均久期、期限结构和类属配置的基础

  上,对影响个别债券定价的主要因素,包括流动性、市场供求、信用风险、票息

  及付息频率、税赋、含权等因素进行分析,并结合对未来信息产业主题及相关行

  业的基本面判断,选择具有良好投资价值的债券品种进行投资,确定债券的投资

  根据国内外的宏观经济形势、经济周期、国家的货币政策、汇率政策等经济

  因素,对未来利率走势做出准确预测,并确定本基金投资组合久期的长短。考虑

  到收益率变动对久期的影响,若预期利率将持续下行,则增加信用投资组合的久

  期;相反,则缩短信用投资组合的久期。组合久期选定之后,要根据各相关经济

  因素的实时变化,及时调整组合久期。考虑信用溢价对久期的影响,若经济下行,

  预期利率持续下行的同时,长久期产品比短久期产品将面临更多的信用风险,信

  本基金根据国际国内经济形势、国家的货币政策、汇率政策、货币市场的供

  需关系、投资者对未来利率的预期等因素,对收益率曲线的变动趋势及变动幅度

  做出预测。收益率曲线的变动趋势包括:向上平行移动、向下平行移动、曲线趋

  缓转折、曲线陡峭转折、曲线正蝶式移动和曲线反蝶式移动等。本基金根据变动

  趋势及变动幅度预测来决定信用投资产品组合的期限结构,然后选择采取相应期

  限结构的策略:子弹策略、杠铃策略或梯式策略。若预期收益曲线平行移动,且

  幅度较大,宜采用杠铃策略;若幅度较小,宜采用子弹策略;若预期收益曲线做

  趋缓转折,宜采用杠铃策略;若预期收益曲线做陡峭转折,且幅度较大,宜采用

  杠铃策略;若幅度较小宜采用子弹策略。用做判断依据的具体正向及负向变动幅

  特定是指某类或某个信用产品具有某种特别的特点,这种特点会造成此类信

  用产品的价值被高估或者低估。特定跟踪策略,就是要根据特定信用产品的特定

  特点,进行跟踪和选择。在所有的信用产品中,寻找在持有期内级别上调可能性

  比较大的产品,并进行配置;对在持有期内级别下调可能性比较大的产品,要进

  行规避。判断的基础就是对信用产品进行持续内部跟踪评级及对信用评级要素进

  行持续跟踪与判断,简单的做法就是跟踪特定事件:国家特定政策及特定事件变

  动态势、行业特定政策及特定事件变动态势、公司特定事件变动态势,并对特定

  政策及事件对于信用产品的级别变化影响程度进行评估,从而决定对于特定信用

  本策略的宗旨是要找到价值被低估的信用产品。属于同一个行业、类属同一

  个信用级别且具有相近期限的不同债券,由于息票因素、流动性因素及其他因素

  的影响程度不同,可能具有不同的收益水平和收益变动趋势,对同类债券的利差

  收益进行分析,找到影响利差的因素,并对利差水平的未来走势做出判断,找到

  价值被低估的个券,进而相应地进行债券置换。本策略实际上是某种形式上的债

  这种投资策略的一个切实可行的操作方法是:在一级市场上,寻找并配置在

  同等行业、同等期限、同等信用级别下拥有较高票面利率的信用产品;在二级市

  场上,寻找并配置同等行业、同等信用级别、同等票面利率下具有较低二级市场

  利用自下而上的公司、行业层面定性分析,结合Z-Score、KMV等数量分析

  模型,测算中小企业私募债的违约风险。考虑海外市场高收益债违约事件在不同

  行业间的明显差异,根据自上而下的宏观经济及行业特性分析,从行业层面对中

  小企业私募债违约风险进行多维度的分析。个券的选择基于风险溢价与通过公司

  内部模型测算所得违约风险之间的差异,结合流动性、信息披露、偿债保障等方

  本基金将按照相关法律法规通过利用权证及其他金融工具进行套利、避险交

  易,控制基金组合风险,获取超额收益。本基金进行权证投资时,将在对权证标

  的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化期

  权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易或避险交易组合。未来,

  随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求

  本基金将在注重风险管理的前提下,以套期保值为目的,遵循有效管理原则

  经充分论证后适度运用股指期货。通过对股票现货和股指期货市场运行趋势的研

  究,结合股指期货定价模型,采用估值合理、流动性好、交易活跃的期货合约,

  (1)本基金股票投资占基金资产的比例为0%–95%,投资于债券、银行存

  款、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许

  基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为5%-100%;本基金投资于信息产业

  (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,

  应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其

  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;

  (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证

  (5)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通

  (6)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股

  (7)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值

  的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外

  的因素致使基金不符合前款所规定的流动性受限资产比例限制的,基金管理人不

  (8)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;

  (9)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的

  (10)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资

  (11)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过

  (12)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的

  (13)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过

  (14)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

  (15)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

  基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评

  (16)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总

  (17)进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不超过基金资产

  净值的40%。债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;本基金的基

  (18)本基金参与股指期货交易依据以下标准构建组合:

  (18.1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超

  (18.2)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市

  值之和不得超过基金资产净值的95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期

  日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质

  (18.3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过本基

  (18.4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧

  (18.5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交

  (19)本基金持有的单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值

  (20)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对

  手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

  (21)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

  除上述第(2)、(7)、(15)、(20)项另有约定外,因证券、期货市场波动、

  上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合

  上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监

  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

  控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或

  者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持有人

  利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公

  平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以

  披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立

  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符

  合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生

  法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适

  为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

  (4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;

  (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

  (7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

  上述组合限制、禁止行为的设定依据为本基金合同生效时法律法规及监管机

  关的要求,如果法律法规或监管机关对上述组合限制、禁止行为进行调整的,基

  本基金整体业绩比较基准构成为:中证信息技术指数×60%+上证国债指数

  本基金股票投资的业绩比较基准为中证信息技术指数,债券投资的业绩比较

  本基金的资产主要投资于信息产业的证券,投资于信息产业主题的证券不低

  于非现金基金资产的80%;中证信息技术指数从中证800指数样本股中挑选属于

  信息技术行业的公司股票组成样本股,可以综合反映沪深两市属于信息技术行业

  上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国

  债发行量加权而成。上证国债指数编制合理、透明、运用广泛,具有较强的代表

  随着市场环境的变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金或市场推出代表

  性更强、投资者认同度更高且更能够表征本基金风险收益特征的指数时,本基金

  管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较

  基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,并按照监管部门的

  要求履行适当程序,基金管理人应在调整前3个工作日在中国证监会指定的信息

  本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基

  本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。

  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基金

  份额持有人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事

  侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业

  侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变

  第十三部分基金的财产

  基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的

  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

  基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账

  户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管

  本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基

  金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自

  有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣

  押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处

  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原

  因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产

  生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基

  第十四部分基金资产估值

  本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规

  基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资

  (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易

  所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发

  生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的

  市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构

  发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

  (2)在交易所市场上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种(另有规定

  的除外),选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。在交易所

  市场上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种(另有规定的除外),选取第三方

  (3)对在交易所市场上市交易的可转换债券,按照每日收盘价作为估值全价。

  (4)对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券,估值日不存在活

  (5)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的

  情况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值;对于

  活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整,确认

  计量日的公允价值进行估值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,则

  (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌

  的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值。

  (2)首次公开发行未上市的股票和权证,采用估值技术确定公允价值,在

  (3)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,采用估值技术确定

  (4)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交

  易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管

  应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第三方

  估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资

  人回售权的固定收益品种,回售登记期截止日(含当日)后未行使回售权的按照

  长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提

  供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异、未上市期间市

  本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值日无结算

  价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。

  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程

  序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知

  根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人

  承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会

  计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照

  额的余额数量计算,精确到0.001元,小数点后第4位四舍五入。国家另有规定

  每个工作日计算基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值,并按规

  后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管

  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值

  的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生估值错误

  本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销

  售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错

  的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述

  上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数

  (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及

  时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;

  由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估

  值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且

  有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责

  任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得

  (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,

  (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。

  但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还

  或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任

  方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事

  人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当

  得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得

  (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

  估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

  (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生

  (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失

  (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行

  (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基

  (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报

  (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托

  管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人

  (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

  用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,

  基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基

  金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复

  或国家会计政策变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取

  必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估

  值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必

  本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披

  第十五部分基金费用与税收

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基

  金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从

  基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺

  延至法定节假日、休息日结束之日起3个工作日内或不可抗力情形消除之日起3

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基

  金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从

  基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺

  延至法定节假日、休息日结束之日起3个工作日内或不可抗力情形消除之日起3

  上述“一、基金费用的种类中第3-7项费用”,根据有关法规及相应协议规

  本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支,但

  应待侧袋账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管

  基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承。